失效专利的意义影响与成因分析

失效专利的意义影响与成因分析

 

失效专利概述

失效专利是一种已经失去独占权的公开技术信息。从法律角度看，失效专利已经失去国家法律的保护，但从技术的有效性角度看，失效专利未必已丧失其技术含量和市场价值。国内部分学者将失效专利称为“公知公用”的专利技术，揭示了失效专利潜在的利用价值。

1  失效专利定义

中国第一张失效专利光盘出现在1998 年，有关失效专利的开发利用问题也随之开始引起业界关注，但失效专利至今未有明确的官方解释，关于失效专利概念的定义也有许多，可以从狭义和广义两个角度来定义失效专利。

狭义的失效专利定义是从“所谓失效专利泛指因法律规定的各种原因而失去专利权、不再受专利法律保护的专利”这样的代表性表述而来，即从法律的规范性角度考虑，狭义的失效专利是指失去专利权的专利。狭义的失效专利一般包括，保护期未满的授权专利由于未缴纳费用、自动放弃或被宣告专利无效等原因而丧失专利权；以及已授权专利由于专利的时效性，随着时间的推移，最终因保护期届满而丧失专利权。

广义的失效专利定义是从“只要是专利文献上所公开的技术，在不享有本国专利权的情况下都属于失效专利的范畴”，这样的失效专利特有属性而来，即从实际的应用角度考虑。因此，广义的失效专利不仅包括失去专利权的专利，也包括失去专利申请权的专利，是指专利文献所公开的技术属于不享有或不再享有专利权的发明创造。另外，也有研究表示，因专利权的地域性失去法律保护的专利也是一种失效专利，该研究强调了失效专利的地域性特征，使定义的外延更为广泛，但同样表现了失效专利“公开且不受保护”的特点。

综上所述，无论是直接使用失效专利的技术还是间接通过失效专利信息进行情报分析，研究失效专利的目的都是在于能更好地利用已“失去权利”的“公开技术”。鉴于此原则，本文将失效专利定义为一种通过专利文献形式公开的技术，同时不享有或不再享有目标国专利权的发明创造。根据分析目的和分析对象的不同，可能包括曾经受到专利权保护但现在已经失去专利权的技术，已经申请并公开但最终未能获得专利权的专利申请，以及因为专利的地域性在某些国家或地区丧失专利权的专利技术。

 

2  失效专利成因分类

虽然各国的专利法不尽相同，对法律状态的解释也是千差万别，但根据上节中对失效专利的定义，主要可以将失效专利的成因分为四大类：申请阶段失效、授权阶段失效、时效性失效和地域性失效。

申请阶段失效专利  专利申请公开以后因为某种原因而没有能够获得专利的成因，主要包括申请的撤回或放弃、申请被视为撤回、申请被驳回等。
授权阶段失效专利  已经获得专利权的专利在专利保护期限届满之前终止的成因，主要包括专利权人没有按规定缴纳专利维持费、专利权人以书面申明放弃其专利权、专利权的无效及撤销。
时效性失效专利  专利保护期限届满之后专利自然失效的成因。虽然每个国家的专利都具有有效期限，但根据不同国家的国情不同，所制定的专利制度也各有不同，所以它们的专利保护时间也不完全相同。

地域性失效专利  基于专利权地域性特征，未在法定期限内就相同主题的发明创造在某国或某地区提出专利申请，其公开的专利技术情报无法在该国家或该地区得到法律保护而形成的一种失效专利。

 

3  检索失效专利的意义

失效专利从某种程度上来说是可以免费应用的技术结晶，但由于人们对知识产权或者专利的普遍认知程度较低，导致社会对失效专利持有偏见，许多人仅从字面意思理解失效专利，认为它包含的专利技术已经失去效用，没有利用价值。而事实上，部分专利在失效后仍是该领域的重要技术，仍然可以创造巨大的经济价值。就中国专利来说，截止到2014 年 8月30日中国知识产权网上数据库的失效专利数量达到 4 663 848件，而全部中国专利为10 731 390件，失效专利约占全部中国专利的43.46%。因此，这样一种数量庞大的免费资源集合应该受到人们的足够重视。

国际上通过使用失效专利技术获得实际利益的案例已屡见不鲜：著名的美国苹果公司就是因为美国风险投资家费莱·瓦尔丁在1972 年查阅到的一份微电脑技术失效专利，并经过冷静分析、合伙投资而发展壮大起来，成为现今世界上最具影响力的高技术企业之一；日本人也有利用地域性失效专利战略获益的经典案例，比如，荷兰飞利浦公司在发明盒式磁带录音机后，由于市场定位和资金不足的问题，放弃了它在多个国家的专利权，日本人则利用该失效专利先后开发出不同档次的各式录音机，在这些国家获得了巨大的经济利益；而在国内也曾有公司收购了一个生产设备齐全但技术落后的企业，因查找到一项因欠缴年费而失效的人造板材新技术，只花费了两个月时间，该公司便运用这项技术生产出该人造板材，获得了广大装饰公司的欢迎。

因此，从专利的技术价值来说，合理利用失效专利可以方便、快捷地进行相关产品的仿制，省去一笔可观的专利转让费或使用费，从而达到低投入、高产出的效果。类似地，合理利用失效专利的企业可以在已有的成熟技术基上进行二次开发，而无须从头研究，不但节约了开发成本，也保证了技术的实用性。而从专利的情报价值来说，企业引进先进技术时，失效专利检索对专利价值评估也起到了决定性的作用。