同族专利检索的基础原理及检索方法说明

同族专利检索的基础原理及检索方法说明

来源:时间:2018-12-27 11:45:044962

同族专利概念的产生是人们在引用同族专利的过程中为便于引用所使用的称谓。专利文献大量重复出版的结果,形成了一组组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间,通过一种特殊的联系媒介——优先权,相互联系在一起。

同族专利检索的基础原理及检索方法说明
同族专利检索

某单位生产一种产品,准备出口。经检索,确定该产品与一项美国专利基本相仿,再经同族专利检索,确定该美国专利也向产品出口目的地国家提出专利申请并被授予专利权。由此得出结论:该产品不能出口。

某研究人员要参考一项德国专利,但他不懂德文,经同族专利检索,找到一件美国相同的专利,解决了因语言不通而带来的问题。

某单位欲使用一项国际申请所涉及的技术,经查该国际申请的检索报告表明该申请具有新颖性,需要得到许可后才能使用,否则该申请一旦进入国家阶段并授权,该单位将会承担侵权责任。经过同族专利检索,找到其欧洲专利补充检索报告,确定有四篇论文对其新颖性产生影响,该专利申请将不能获得专利保护,该单位可以无偿使用。

以上仅是同族专利检索的几例应用,由此可以知道同族专利检索的重要作用。

同族专利概述
 
1  同族专利概念
同族专利概念的产生是人们在引用同族专利的过程中为便于引用所使用的称谓。专利文献大量重复出版的结果,形成了一组组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间,通过一种特殊的联系媒介——优先权,相互联系在一起。

所谓优先权,是巴黎联盟各成员国给予该联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权,即联盟内某国的专利申请人已在某成员园第一次正式就一项发明创造申请专利的,当申请人就该发明创造在规定的时间内向该联盟其他国家申请专利时,申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月,外观设计的优先权期限为6个月。

人们将具有共同优先权的由不同国家公布的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族( Patent Family)。将专利族中的每件专利文献称为同族专利( Patent Family Members)。
以下为一个专利族:

US4588244A(申请日:1985 年 1月14日;申请号:690915)
JP61198582A(申请日:1985 年11月30日)
GB2169759A(申请日:1986 年 1月3日)
FR2576156A(申请日:1986 年 1月13日)

美国专利(US4588244)为基本专利,其他国家的专利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国专利申请为优先权,与美国专利共同构成一个专利族。其中的每件专利都是该专利族的成员,简称“同族专利”。
 
2  专利族的类型

尽管对专利族有明确的定义,但在专利文献检索系统中,专利族的概念外延较广。根据WIPO《工业产权信息与文献手册》中的有关定义,专利族一般分为以下几种类型:
(1)简单专利族(Simple Patent Family),指一组同族专利中的所有专利都以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权。
(2)复杂专利族( Complex Patent Family),指一组同族专利中的专利至少共同具有一个专利申请为优先权。
(3)扩展专利族(Extended Patent Family),指一组同族专利中的每个专利与该组中的至少一个其他专利至少共同具有一个专利申请为优先权。

(4)国内专利族(National Patent Family),指由于增补、后续、部分后续、分案申请等原因产生的由一个国家出版的一组专利文献,但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。
(5)内部专利族( Domestic Patent Family),指仅由一个工业产权局在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族。
(6)仿专利族(Artificial Patent Family),也叫智能专利族、技术性专利族或人为专利族。即内容基本相同,但并非以共同的一个或几个专利申请为优先权,而是根据专利文献的技术内容进行归类组成的一组由不同国家出版的专利文献,人为地把它们确定为仿专利族,但实际上在这些专利文献之间没有任何优先权联系。在同族专利检索服务中,仿专利族通常作为其他类型的同族专利出现。

3  同族专利的作用

 
因为同族专利属于一组具有相同发明技术主题,用相同或不同文种向不同国家或国际专利组织多次申请、多次公开或批准,内容相同或基本相同的一族专利,所以对其加以利用能起到意想不到的作用。

同族专利文献的分布状况,反映了该发明创造潜在的国际技术市场和该企业在全球的经济势力范围。因为人们为了使一项创新技术在全世界占领更大的市场份额、获取更大的经济价值,往往会就新的发明创造寻求多国专利保护,向多个国家申请专利。分析同一发明所拥有的同族专利数量,也有助于评价一项发明的重要性。
首先,同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。读者在阅读专利文献时,经常会遇到由于语言不通而无法阅览到手的专利文献或手边的检索结果的窘况。解决这个问题的最优选方法,就是查同族专利。通过同族专利检索,就可以获得用检索人员所熟悉的语言出版的专利文献,从而简捷地解决语言障碍问题。

其次,同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。由于受到专利文献服务机构收藏的限制,如果检索人员所需要查阅的专利文献无法获得,则可以借助于同族专利查寻,找到属于该专利族的其他专利文献。

再次,同族专利可以提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报。通过同族专利检索,可以得知申请人就该相同发明技术主题在哪些国家申请了专利,这些专利的审批情况和法律状况如何。另外,通过同族专利之间的相互比较,可以获悉那些在基本专利中没有记载的最新技术进展。通常情况下,越是重要的发明创造,申请的国家越多,技术发展也越活跃。
 
所以,对于从事技术创新的企业和科研机构来说,不论是在开题准备阶段,还是在技术研发过程中,都应当在检索或跟踪专利文献时,对同族专利的作用予以特别关注。当遇到一篇有价值的专利文献时,一定不要忽视对其同族专利的查寻。

最后,同族专利可以为国家行政部门审批专利提供参考。审查员在审批专利时,可以借助同族专利共享其他专利机构在审批该相同发明技术主题专利申请时的检索报告或检索结果,参考其审批结果以及对权利要求保护范围和对申请文件的修改等。

4  同族专利内容的不一致性
 
同族专利中的每件专利说明书对发明创造的描述并非完全一致,所以更多的人只称其为同族专利,而很少使用相同专利或等同专利( Equivalent Patent)的概念。同族专利对发明创造的描述的不一致性,主要原因有以下三个方面。

首先,任何一项专利申请必须满足所要申请保护的国家的专利法要求。一项发明在不同国家申请专利时,申请人要根据不同国家的专利法对其专利说明书等申请文件作一些适应性修改。
其次,发明创造是一个动态过程。申请人在提出第一份专利申请后,可能又对发明进行了改进或补充。当申请人在优先权规定的期限内向其他国家申请专利时,可以对专利申请文件进行修改,将新的改进或补充写入专利说明书和权利要求书。因此,较后的专利申请说明书中所阐述的技术内容与第一份专利申请相比有所不同。

最后,在一些同族专利检索系统中,把同族专利的范围放得很宽,如仿专利族及国内专利族。作为专利法律信息这是必不可少的,但把各种专利权种类及专利申请都视为同族专利的对象,不论是范围缩小的还是扩大的,也不论是分案的还是合案的专利申请或专利,统统列为同族专利,致使同族专利中每一份专利申请说明书或专利说明书的内容具有较大差异。
因此,人们在检索同族专利时应注意同族专利内容的不一致性,根据检索目的来确定所使用的检索系统。如果检索同族专利是出于克服语言障碍或解决馆藏不足的需要,则使用德温特的检索系统较合适;如果检索同族专利的目的是获取某一发明创造的法律信息,则使用欧洲专利信息与文献中心检索系统更有益处。

 
同族专利检索概述

同族专利检索就是从已知的某一个国家一项专利或专利申请的号码(申请号、专利号、公开号、公告号)入手,去查找与其同属一个专利族的专利或专利申请的公布信息。
检索同族专利的系统有:欧洲专利局esp@163.com专利检索系统(网址为http://esp.espacenet.com印度国家信息中心专利检索系统(网址为http://patinfo.nic.in),汤森路透集团的德温特世界专利索引(DWPI)等。

目前,esp@cenet系统的“同族专利”检索,专利文献覆盖国家范围大,能够按照国家代码排列同族专利,同时还将同一申请的不同公布信息作合并同类项处理,仅对同族专利检索结果进行了申请数量的统计。

同族专利检索方法

同族专利检索较其他的专利检索简单容易掌握。首先确定检索依据,然后选择检索系统,最后通过检索工具检索出同族专利。
检索依据有:文献号或专利号;优先权,包括优先权涉及的优先权申请国家、优先权申请日期、优先权申请号。

例如:用系统检索优先权为1997.8.25 JP228147/97的CN1237181(头孢菌素晶体及其制备方法)的同族专利。其检索步骤如下:
(1)从http://ep.espacenet.com进入欧洲专利局检索系统;
(2)点击进入“number search”,选择“Including family”;
(3)在提示框中输入“CN1237181”。

同族专利检索结果解析

当同族专利检索结果数量较大且同一国家的同族专利较多以至于让人难以弄清其相关关系时,可采用同族专利解析方法解决问题。

1  解析专利族的意义

 
解析专利族的意义在于:
(1)弄清一个专利族中有多少专利申请;
(2)弄清一个专利族中有多少同族专利;
(3)弄清一个专利族中的同族专利之间的关系;
(4)弄清专利族属于哪个种类;
(5)了解一项发明创造的技术流动走向;
(6)解一项发明创造的市场范围;
(7)为同技术领域的企业制定市场战略提供参考。

 
2  专利族解析表

专利族解析表可包括以下列表项。
(1)专利申请项,包括国家、申请号、申请日、主标识、辅助标识;
(2)专利文献公布项,包含公布号、公布日、标识;
(3)专利族解析项,包含优先权、其他关系、简要说明;
(4)结论,专利申请数量、同族专利数量、专利族种类。
 
3  专利族解析方法
专利族解析方法包括同族专利信息的录入和作出结论。

1.同族专利信息的录入方法

人们可以通过各种各样的检索系统获得某一专利族尽可能多的同族专利数据。当然,仅以检索系统中的数据为依据,可能会和原始数据有出入,因此还需要找到所有同族专利的原文说明书扉页,并以其作为最可靠依据,然后采集相关信息,用列表的方法来解析专利族。
同族专利信息录入的基本方法有以下一些。
(1)每件同族专利的申请及其第一次公布记录在一行中,同一专利申请的其他公布按其公布日期顺序记录在相邻的下一行中。
(2)所有同族专利按申请日期先后顺序记录在专利族解析表中,申请日期相同的同族专利按第一次公布的公布日的先后顺序记录在专利族解析表中。
(3)专利申请项中的“主标识”中,用“A”加序号表示专利申请,按照申请日期先后顺序标识“A1、A2、A3………”;用“P”加序号表示优先权,按照优先申请日期先后顺序标识“P1、P2、P3……”。
(4))专利申请项中的“辅助标识”中,用“D”表示分案申请。用“Con”表示继续申请,用“Cip”表示部分继续申请,用“Rei”表示再颁专利申请,用“Ree”表示再审查专利申请,用“Add”表示增补或补充专利申请,用“Des”表示指定国申请。

(5)专利文献公布项中的“标识”用字母“D”加序号表示,所有被公布的文献按其在表中的排列顺序不分国家和种类混合排序,如“D1、D2,D3……”。
(6)专利族解析项中的“优先权”直接引用专利申请项中的“主标识”,如“P1”;如有多项优先权,则应表示为“P1+P2”。

(7)专利族解析项中的“其他关系”直接引用专利申请项中的“主标识”加“辅助标识”,如“A3 - Cip”;基于同一项专利申请的多次分案申请、继续申请、部分继续申请、再颁专利申请、再审查专利申请、增补或补充专利申请,则在“辅助标识”后加注序号,如“A3 -Div1”、“A3 - Div2”、“A3 - Con1”、“A3 - Con2”、  “A3 - Cip1”、“A3 - Cip2”。
(8))专利族解析项中的“简要说明”则直接指出该件专利或专利申请与其他同族专利的关系,如“基于Pl+ P2优先权的国际申请,指定CA,CN, JP,US,EP(AT,BE,DE,FR,IT,SE)”,“进入国家阶段的A3专利申请。“A5的继续申请”,“Al的分案申请”等。

2.作出结论

结论中的“专利申请数量”取专利申请项中“主标识”的“A”排位最大的数字;“同族专利数量”取专利文献公布项中“主标识”的“D”排位最大的数字;“专利族种类”则根据专利族解析项中“优先权”列出的数据判断该专利族属于“简单专利族”、“复杂专利族”、“扩展专利族”或/和“国内专利族”。

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