专利检索方法之综合检索法说明及应用案例

来源:时间:2018-12-27 11:45:106172

为了满足深层次的检索需求，如搜集专利技术信息、申请专利、侵权检索、跟踪专利法律状态及技术引进等活动，有时需要利用两个或两个以上的检索字段进行检索。要将他们从成千上万的、有序的专利数据中准确、迅速地查出来，系统应具备一定的信息检索技术和方法；而且检索者要按照这些技术和方法的要求，将检索字段有机地结合起来，以便让计算机“明白”检索的目的。目前专利数据库系统流行且经常用的信息检索技术之一是布尔逻辑检索。

综合检索方法

布尔逻辑检索是常用的一种检索技术，它使用代表“或、与、非”等逻辑概念的逻辑运算符“OR、AND、NOT(或ANDNOT)”，将两个以上的提问词按照一定的逻辑关系组成检索提问式，由计算机在专利数据库中按照检索提问式的逻辑关系，进行专利信息检索的方法。

1．布尔逻辑运算符

(1)逻辑“与”是一种具有概念交叉或概念限定关系的组配，用“*”或“ AND”算符表示。用“ AND”运算符将两个提问词(A、B)进行组配并检索称逻辑“与”检索，表示同时包含检索词A和检索词B的记录才是命中纪录。由图3-19可知，使用“逻辑与”组配技术，缩小了检索范围，增强了检索的专指性，可提高信息检索的查准率。

例如：检索“热压成球机”方面的技术。关键词为“热压”、“成球机”，则检索式为
热压AND成球机

注意：运用“与”的逻辑关系，可以提高检索的准确性，但是用多了会影响检索的全面性，即漏检的可能性很大。因此应该根据检索结果的数量，增减检索式中的“与”的逻辑关系的数量。

(2)逻辑“或”是一种具有概念并列关系的组配，用“+”或OR算符表示。用OR运算符将两个提问词(A、B)进行组配并检索称逻辑“或”检索，表示包含提问词A的文献或包含提问词B的记录或者同时包含A和B的记录均为命中纪录。从图3-20可以看出，使用逻辑“或”相当于增加检索主题的同义词与近义词，扩大了检索范围，高检索信息的查全率。

例如：检索“热压或挤压”方面的技术，关键词为热压、挤压，则检索式为
热压OR挤压

注意：运用“或”的逻辑关系，可以提高检索的全面性，但是用多了会影响检索的准确性，即检索结果太多，筛选的工作量大。因此应该根据检索结果的数量，增减检索式中的“或”的逻辑关系的数量。

(3)逻辑“非”是一种具有概念排除关系的组配，用“—”或NOT、ANDNOT算符表示。用NOT运算符将两个提问词(A、B)进行组配并检索称逻辑“非”检索，表示包含提问词A同时不包含提问词B的纪录为命中纪录。使用“逻辑非”可排除不需要的概念，能提高信息检索的查准率。

例如：检索“挤压但不包括热压”方面的技术，关键词为热压、挤压，则检索式为
挤压ANDNOT热压

运用“非”的逻辑关系，可以排除一些垃圾信息，提高检索的准确性，但也易将相关的信息剔除，影响检索信息的查全率。因此，使用“逻辑非”检索技术时要慎重。而且必须非常明确检索字段之间是否具备“非”的逻辑关系，以免出现逻辑关系上的错误。

(4)布尔逻辑算符的运算次序。用布尔逻辑算符组配检索词构成的检索提问式，逻辑算符AND、OR、NOT的运算次序，在不同的检索系统中有不同的规定。多数情况下是AND最先执行，NOT 其次执行，OR最后执行。在有括号的情况下，括号内的逻辑运算先执行。

作为检索人员，需要事先了解检索系统的规定，避免逻辑运算次序处理不当而造成错误的检索结果。因为，对同一个布尔逻辑提问式，不同的运算次序会有不同的检索结果。

2．综合检索步骤

简单地说专利信息检索的步骤就是信息检索过程所要遵循的先后顺序，一般分为以下几步进行。

(1)分析研究课题。分析检索目的、年代和地区范围。
(2)选择检索方式和检索系统。除非没有计算机检索系统（如某些国家的外观设计专利），一般均选择计算机系统进行检索；检索国内专利的，选中国专利检索系统，检索国外专利的，选综合检索系统。
(3)选择检索字段。利用已知信息，选择主题词、分类号或申请人名称等字段。
(4)组织检索提问式进行检索。
(5)利用检索到的文献号，获取原始文献。

3．主题检索思路

如果检索的目的是根据已知的技术主题信息，检索出相关的专利信息，则检索的基本思路，除了进行上述的步骤(1)、(2)之外，还要进行以下几个步骤。

(1)分析技术主题，从中选择主题词。
(2)初检。根据选择的主题词，组成初步检索提问式进行检索。
(3)根据初检获得文献，确定同义词、近义词。
(4)确定相关的国际专利分类号IPC。
(5)修改初步检索提问式，确定完整的检索提问式并检索。
(6)深入分析检索结果，浏览其文摘，进行扩大检索。

4．技术主题分析

利用技术主题进行检索时，必须先对技术主题进行分析，以便选择用于检索的主题词（关键词），或者确定用于检索的相关分类号。主题分析是一种典型的描述性内容分析，所谓描述性内容分析，是通过系统化方法，把技术内容，即基本技术要素和技术特征准确分解并提炼出来。

实际上它是根据检索需求，对技术内容进行细致分析，从中提炼出其主题概念，确定主题类型及剖析主题结构的过程。其目的是在适当的深度上分析掌握技术的中心内容（基本技术要素、技术特征），从概念上加以提炼、压缩，以便选择一组能恰当描述基本技术要素、技术特征的主题词（关键词），或者选择一系列代表这些基本技术要素、技术特征的分类号。

进行计算机检索所使用的主题词（关键词），是具有实际意义的词，虚词或很泛指的词不能作为主题词（关键词）选择的对象。而且中文的主题词（关键词）应是最基本的词汇单位。
主题分析是进行专利信息检索的第一步，检索效率的高低，首先取决于主题分析的优劣。

通常，进行技术主题分析要考虑几个方面的问题：首先，要检索的技术主题是产品还是方法；其次，该技术主题是否有明显的应用领域；再次，产品的具体结构或方法的内容、工艺过程等是什么；最后，基本或主要技术特征是什么。

(1)产品分析。

技术主题包括产品和方法两大类型。产品有物品（如机械、装置、仪器、部件和元件等）和材料（如合金、水泥、涂料和组合物等）。在选择关键词时，可以选择该产品的名称做关键词。

国际专利分类为产品专利设立了相应的分类位置。

(2)方法分析。

方法类技术主题有产品的制造方法（如产品的机械制造方法、化学制造法和生物制造法等）和其他方法（如通信方法、计量方法和使用方法等）。在选择关键词时，“方法”、“制造”等词是很泛指的词，它们不能给检索增添实际内容，无法起到区分不同文献的作用。因此检索方法类技术主题时，只能用其分类与产品名称进行组配，而不应选择“方法”等词做关键词，与产品名称进行组配。

国际专利分类为方法专利也设立了相应的分类位置。

(3)具体结构或内容分析。

每个技术主题都有其特定的内容或结构。当要检索具有特定结构或内容的技术主题，或某技术主题的特定结构或内容时，所选择的关键词就是该技术主题的名称及特定结构的名称。

可以根据技术主题的特定结构，在国际专利分类表中找到与该结构相关的分类位置，从而确定其专利分类号。

例如，分析“碱性蓄电池的阴极制造方法”课题的技术主题。

这项检索课题的技术主题涉及的是一种产品的制造方法，即碱性蓄电池的阴极的“制造方法”，而不是“碱性蓄电池”这种产品。而且制造的对象是蓄电池的特定零部件--阴极，即电极，另外该蓄电池具有“碱性”特征。因此，选择的主题词为“蓄电池”、“阴极”、“碱性”。根据上述技术主题，在国际专利分类表中找出HOlM是关于“蓄电池”的，其中“HOIM4/00”是关于“蓄电池的电极”的，其中“HOIM4/26”是关于“碱性蓄电池电极制造方法”的，因此选择HOIM4/26作为该检索的国际专利分类号。

5．分类号运用

众所周知，信息检索的查准率和查全率是一对矛盾的统一体。对于技术主题检索，仅用“与”的逻辑关系联系关键词，在提高检索的准确性的同时，会影响检索的全面性，即漏检的可能性很大；而用“或”的逻辑关系联系关键词，在提高专利检索的全面性的同时，会影响检索的准确性，即检索结果太多，筛选的工作量大。另外，有些关键词是多义词，如上面提到的散热器的英文radiator，单纯用它检索会有问题。

而作为主题检索的另一方面，分类号可用来整合检索策略，兼顾检索的查准率和查全率。

(1)利用分类号提高查准率。

利用分类号，过滤垃圾信息，降低工作强度。

例如，在进行上述“金属散热器”的英文检索时，应注意radiator的中文意思为散热器、暖气片、（汽车等的）水箱、振荡器，因此用radiator进行检索会出现一些垃圾文。而检索主题的技术特征在国际专利分类号F28“一般热交换”的范围内，那么可用分类号F28过滤掉radiator所表示的（汽车等的）水箱、振荡器等的专利文献。
检索表达式为
radiator AND (metal OR steel OR Cu OR copper OR Al OR aluminium OR alloy)
AND IPC=f28

(2)提高查全率。

利用分类号，扩大检索范围避免漏检。

例如，要检索。“数字高清晰度电视”，确定其国际专利分类号如下。
①H04N7/015。高清晰度电视系统（所属的大组H04N7/00为电视系统）。
②H04Nll/24。高清晰度电视系统（所属的大组H04Nll/00为彩色电视系统）。
7/00 电视系统（部件入 3/00，5/00;专用于彩色电视的系统入 11/00;立体电视系统入13/00)用分类号H04N7/015、H04Nll/24 扩大检索范围，检索提问式：
（数字AND高清晰AND 电视）OR（IC=H04N7/015 0R IC=H04N1l/24)AND 数字

(3)利用《国际专利分类表关键词索引》确定分类号。

确定国际专利分类号不是一件简单的事，有一定的难度。《国际专利分类表关键词索引》是一个通过主题词查找分类号的工具书。利用它来确定对应相关技术主题的分类号，可以将这项工作的难度降低。

用技术主题中选出的主题词，对照“国际专利分类表关键词索引”，从中找出该技术主题的大致分类，然后用分类表验证，确定分类号。

例如，检索“陶瓷的焙烧技术”。该检索课题包含“陶瓷”产品本身，以及它的相应的焙烧技术。其范围较宽，确定分类有一定难度。选择“陶瓷”为关键词，用《国际专利分类表关键词索引》对照，则查处其对应的分类号为C04833/32或C04835/64。用《国际专利分类表》查验出：
C04833/32的类名为“陶瓷制品焙烧方法”；
C04835/64的类名为“陶瓷成型制品焙烧或烧结工艺”。
这两个分类均与陶瓷的焙烧技术有关，因此可将它们确定为相关分类。

7．检索结果分析

(1)检索结果为零。

有时检索得出的结果是没找到特别相关的专利信息，因此要对检索结果进行判断。

这种结果有两种可能性：第一，所检索的技术主题确属非常新的技术，为此，不仅可以大胆开发、投入生产和使用，同时还应考虑申请专利；第二，检索的范围不够全面，如国际专利分类位置定得不准确、选择的主题词有偏差，因此导致检索结果为零。此时应重新确定专利分类位置、选择主题词，再进行扩大检索。

(2)检索结果不为零。

有时检索得出的结果是找到了若干篇特别相关的专利文献，这时仍需要对检索结果进行判断。最重要的是进行法律信息的分析，明确这些特别相关的专利文献的时效，它们的地域保护范围是什么？

如果检索到的那些特别相关的专利文献均为失效专利，那么它们将不影响新技术的生产与生产方法的使用，而且它们还可用作开发新技术的参考。

如果检索到的那些特别相关的专利文献均为有效专利，那么还要检索一下它们是否在国内申请了专利保护。如果它们没在国内申请专利，那么在国内开发、生产该新技术、且使用该生产方法将不受影响，而且开发时还可参考这些国外专利。如果它们在国内申请专利而且受保护，那么在国内开发、生产该新技术、且使用该生产方法将受影响。此时应放弃该技术的开发，或修改开发的技术方案。

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