专利检索方式：最经济的手工检索

手工检索方式曾是尚未进入电子时代的专利检索的主要方式，同时也是一种最经济的检索方式。它是利用各国专利机构出版的书本、卡片或缩微品形式的检索工具，查找专利信息的方式。由于各国出版的检索工具主要是专利分类年度索引、专利权人年度索引、申请号年度索引和专利公报（包括分类索引、专利权人索引和号码索引）等。因此手工检索主要包括分类检索、名字检索和号码检索3种形式。

分类检索

分类检索是从某一技术主题出发，首先利用专利分类工具书（如国际专利分类表），找出该技术主体所对应的分类号：然后从专利分类号入手，利用按照分类号编排的专利检索工具书一一分类年度索引、分类累计索引或专利公报中的分类索引，查找属于该分类号所代表的技术领域的专利文献。分类检索的结果是找出含有该技术主题的相关文献。

第一次涉足专利检索领域的人所掌握的检索依据，一般都是某个技术主题。因为他可能偶然从一个广告中获得、也可能不经意从陌生人的谈话中听到一种专利新产品的信息，要了解这种专利新产品的内容。那么就可通过这个新产品的信息，筛选出技术主题，按照分类进行检索。

1．分类号检索

分类检索就是从分类角度（如国际专利分类或美国专利分类角度）检索专利文献的方法。因此进行检索时，就要求检索人必须清楚这种新产品所属技术领域，然后按照其所属技术领域查找关于这种新产品的专利文献。在专利领域中，各国通用的专利分类方法为国际专利分类法。不过美国、日本和欧洲三局还使用他们自己的分类系统，如美国专利分类法、欧洲局的ECLA分类、日本局的FI和F-term分类等。从分类角度检索专利文献可利用的检索工具有各国专利公报、专利年度索引、Derwent目录或文摘周报、Derwent缩微累积索引和分类文档等。

(1)利用专利公报进行分类检索。

 

各国专利公报的主要作用是公布最新专利信息，包括专利著录项目，有些专利公报还包括专利文摘和主图。专利公报中的这些信息都是按专利分类编排的，因此，检索人员可根据被检索的专利公报所使用的分类体系，确定其检索的专利文献所属技术领域在该分类体系中的分类号，然后再利用该专利分类号直接检索专利文摘或题录。

注意：专利公报中报道的每条专利文摘或题录有时有多个分类号，而专利公报仅以专利文摘或题录的主分类号对其进行报道。如果强调查全率，在检索专利公报中的专利文摘或题录后，还应

再检索专利公报附带的分类索引。

 

利用专利公报进行分类检索的方法，适用于检索某一国家最新公布的专利信息。

(2)利用专利年度索引进行分类检索。

 

专利年度索引的主要作用是以目录形式累积一年公布的专利或专利申请以方便人们查找有关信息。各国出版的专利年度索引至少包括分类年度索引和专利权人年度索引两部分。其中分类年度索引是按照专利分类号的顺序编排的累积索引。检索时，根据确定的专利分类号翻阅专利年度索引。

注意：有些国家的专利年度索引分主分类索引和副分类索引。检索时，不仅要检索主分类索引，还要检索副分类索引，以保证检全率。

利用专利年度索引进行分类检索的方法，适用于追溯检索某一国家两年以前公布的专利信息。

(3)利用Derwent目录周报或文摘周报进行分类检索。

 

Derwent目录周报(WPI)将全部专利技术领域分为四部分，按一般、机械、电气和化工4个分册出版，同时报道 41个国家和组织的专利信息。Derwent文摘周报(WPA)则按Derwent分类将专利的技术领域进一步细分，按22个专业分册出版专利文摘。检索时，应先确定欲检索的专利技术主题所属技术领域在Derwent分类体系中的分类号或国际专利分类号，然后再根据该分类号检索Derwent目录(WPI)或文摘周报(WPA)。

利用Derwent目录或文摘周报进行分类检索，适用于检索世界各国最新公布的专利信息。

(4)利用Derwent缩微累积索引进行分类检索。

 

Derwent缩微累积索引中有一种按照国际专利分类(IPC)编排的索引平片，分一般、机械、电气和化工四个分部，按IPC分类号的号码顺序排列，季度更新、多年度累积，报道世界各国专利目录。检索时，首先根据确定的国际专利分类号，确定其所属的相应分部，然后在该分部中找出含有该国际专利分类号的索引平片，通过缩微阅读器进行分类检索浏览。

利用Derwent缩微累积索引中的IPC分类索引平片进行分类检索的方法，适用于追溯检索世界各国以前公布的专利信息。

(5)利用分类文档进行分类检索。

 

计算机专利信息检索系统出现之前，世界上实行审查制国家的专利局均为审查员建立了按专利分类排架的全文专利说明书文档，这就是分类文档。如：中国国家知识产权局专利局建立的审查分类文档，包含按国际专利分类排架的1940 年以来美国专利说明书，以及欧洲、国际和中国的全部专利说明书。利用这样的分类文档进行检索，可直接按国际专利分类号浏览上述国家的全文专利说明书。专利文献分类文档曾是专利审查手工检索最重要且检索效果最佳的工具，至今多数国家专利局的专利文献分类文档仍在手工检索中发挥着作用。

2．关键词检索

为了简化分类的难度。可以利用技术主题的关键词为分类检索做前期准备。有些国家或组织出版专利分类的辅助工具书，如美国出版的专利分类表索引，WIPO出版的关键词索引。这些辅助分类工具书是按号利技术主题的关键词进行编排的，利用它可以从某一个关键词入手，找出该关键词所对应的分类位置，即分类号。

另外利用技术主题的关键词也可以直接检索，因为有些国家或组织出版用关键词直接检索的工具书，如美国化学文摘(CA)主题索引、美国化学单元词索引等。应该说，用关键词直接检索是一种最简单的检索方法，人们不用过多的为寻找检索的依据而犯愁，只要根据被检索的主题名称中的关键词就可进行检索。如水基柴油的制备方法，其关键词为“水”和“柴油”（英文为water和diesel oil）。检索时，只要在可用于关键词检索的出版物中查找这些关键词，即可进行检索。

(1)利用CA主题索引进行检索。

 

美国化学文摘(CA)中的关键词索引是按关键词字母顺序编排的索引。关键词是从文献的题目、文摘中抽出的一个或几个能表达技术主题核心内容的词，把这些词按字母顺序排列，制成索引。利用关键词索引可以很方便地查到有关课题的文摘号，达到关键词检索目的。

(2)利用美国化学单元词索引进行检索。

 

《美国化学单元词索引》是由 IFI/PLENUM DATA COMPANY编辑出版的季刊，专门报道有关化学、化工材料方面的美国专利，分为索引和文摘两部分。索引中包括3种主题词索引，即普通名词、化合物和分子团。每一个关键词下报道若干件专利的文摘号。检索时，通过查找关键词来检索文摘号，然后按文摘号顺序查找专利文摘。如果检索的主题由两个或两个以上词组成，检索时应在这两个或两个以上关键词下找文摘号相同的专利，不同关键词下出现的相同文摘号的专利，表示该专利文摘中同时包含被检索的那两个或两个以上关键词。

例如，检索关于titanium alloys tools（钛合金刀具）的美国专利，关键词可分为titanium（钛）、alloys（合金）和tools(刀具）。分别查找这3个关键词下的相同文摘号的专利，在3个关键词下找到的相同文摘号的专利应该就是关于“钛合金刀具”的专利。

人名检索

人名检索是利用某个单位或自然人的名称作为专利检索线索，对专利文献进行查找的工作。其检索的结果是找出与该单位或自然人有关的特定或全部专利信息。人名检索包括：发明人、设计人的名称检索，以及专利申请人、专利权人和专利受让人的名称检索。发明人、设计人均为自然人，其名称检索是指利用某一发明专利的发明人或外观设计或实用新型的设计人的名称，查找该发明人或设计人拥有的某一特定或全部专利或专利申请的有关信息的工作。

 

而专利申请人、专利权人则可以是自然人也可以是法人，其名称检索是指利用某一专利申请人或专利权人（包括自然人和法人）、或者专利受让人名称，查找该专利申请人或专利权人或专利受让人拥有的某一特定或全部专利或专利申请的有关信息的工作。

当听说某人发明了一项新技术或在市场上见到某公司推出了一种新产品，并想了解该项新技术或新产品是否申请专利及其专利内容时，就可以用已知的发明人或专利申请人的名称作为检索依据进行专利信息检索。因此人名检索是一种非常实用的专利信息检索方法。从人名的角度检索专利文献可利用的检索工具有：各国专利公报、发明人（设计人）及申请人（专利权人）年度索引、Derwent目录或文摘周报、Derwent缩微累积索引和INPADOC的缩微累积索引等。

1．发明人、设计人的人名检索

检索发明人、设计人的专利，应从其姓名入手，选择按照发明人、设计人姓名编制的索引工具。但大多数国家编制的人名索引是以申请人（专利权人）为对象的，只有少数国家出版的专利公报中的索引或年度索引有以发明人、设计人为对象的人名索引。如美国专利公报中的专利权人索引和专利权人年度索引中包括发明人信息；INPADOC的缩微累积索引有专门以发明人、设计人姓名为依据编制的索引。

(1)利用专利公报或年度索引。

 

要利用专利公报中的人名索引或专利人名年度索引进行发明人、设计人的检索，首先需要了解其编排方式。美国专利公报中的专利权人索引或美国专利权人年度索引将发明人的人名按姓在前，名在后方式编排。不论是西方人的人名，还是东方人的人名，一律如此，并且姓名之间用逗号(，)隔开。因此检索时，首先按照发明人、设计人的姓氏字母顺序在索引中查询，然后再按照其名的字母顺序查询即可。

 

(2)利用INPADOC的缩微累积索引。

 

INPADOC的缩微累积索引中的PIS (PatentInventor Service)累积索引是专门为发明人、设计人姓名编制的索引。由于PIS累积索引收录的国家范围广，而且是世界上少有的按发明人人名字母顺序编排的索引，因此，它是发明人人名检索的最佳手工检索工具。通常该索引将发明人的人名译成英文，按姓在前、名在后方式编排，但是由于常常搞不清楚东方人的名和姓，所以在该索引中东方人的名称有时会出现名在前姓在后的编排形式。检索时，如果检索的对象是东方人，则应按姓在前名在后的形式，以及按名在前姓在后形式进行检索，以免出现遗漏现象。

2．申请人、专利权人、专利受让人人名检索

申请人、专利权人、专利受让人人名检索系统相对来说比较多。但进行申请人、专利权人人名检索时，应注意不同检索系统对申请人、专利权人人名处理方式的不同，有些系统报道法人时，有时使用名称的全称，有时使用名称的简称：中文检索系统在报道外国法人的名称时有时用意译名，有时音译名；同样是汉字音译名，由于同音汉字的多样性，有时出现同音不同字的汉字音译名。检索时，应注意考虑被检索人名的多样性。

(1)利用专利公报或专利年度索引。

 

多数国家的专利局都出版带有专利权人索引的专利公报或专利权人年度索引，且按专利权人的人名字母顺序编排索引。检索时，按确定的专利权人人名的字母顺序检索即可。

 

但有些国家专利公报中的专利权人索引或专利权人年度索引，如美国专利索引，在报道法人和自然人时各自名下所含的专利信息不同。自然人名下的专利信息包括专利号、分类号和发明名称等，而法人名下的专利信息仅包括专利号和其发明人的名称。检索时，如想了解美国专利索引中法人名下专利的发明名称，则应根据该专利的专利号和发明人的名称参见发明人名下的专利信息。

 

(2)利用Derwent缩微累积索引。

 

Derwent缩微累积索引中的专利权人索引是从专利申请人或专利权人人名手工检索世界专利的最佳工具。不过该专利权人索引是按照专权人公司代码的形式编排的，因此使用该专利权人索引应注意的是，检索时首先借助Derwent 公司代码表确定被检索的专利权人的人名代码，然后选定准备检索的技术领域（只要求确定属于以下4个技术领域中的任意一个：一般P、机械Q、电气EL和化工CH)，最后按照专利权人代码的字母顺序检索专利信息即可。

号码检索

号码检索是指以专利的文献号或申请号作为检索线索，查找与该专利或专利申请有关信息的工作。号码检索包括申请号检索，优先权检索和文献号（专利号）检索。

专利文献的编号主要有两大类：专利申请号和专利文献号。专利文献号又包括：公开号、公告号和专利号等。当检索者拿着专利申请号去专利文献馆索取专利说明书时，会发现文献馆所收藏的专利说明书不是按照申请号排架，而是按照公开号或公告号排架。因此他必须先查找到该件专利说明书的公开号或公告号，才能找到该件专利说明书。这就是号码检索。

1．申请号检索

申请号检索是指以专利申请号作为检索线索，查找与该专利或专利申请有关信息的工作。简单说，就是用专利申请号对照出相应的文献号，以便索取专利说明书的工作。

有些国家的专利局出版带有申请号索引的专利公报或专利申请号年度索引，以便于人们从申请号对照专利文献号。这种申请号索引都是按照申请号顺序编排的。检索时，只要按照该种索引中收录的专利申请号顺序查找要检索的申请号，即可对照出其文献号。

2．优先权检索

优先权检索是指以专利的优先权作为检索线索，查找该专利或专利申请所对应的文献号或其他有关信息的工作。优先权检索的依据是优先权，即优先申请国家、优先申请日期和优先申请号。
优先权检索可利用Derwent缩微累积索引从申请号对照专利文献号。Derwent缩微累积索引的基本优先 申请案索引是从基本专利申请号检索同族专利的工具，而它报道的信息就是同族专利的文献号。检索时，先按国家代码顺序，再按申请年代和申请号顺序，按一般机械电气(PQEL)和化工(CH)个部分，分别检索同族专利的文献号。

优先权检索还可利用INPADOC的同族专利服务( Patent Family Service，PFS)缩微累积索引，按优先申请国家的代码顺序，再按优先申请年代和申请号顺序对照专利文献号或检索同族专利。

3．文献号（专利号）检索

文献号（专利号）检索是指以某一专利的文献号作为检索线索，查找与该专利或专利申请有关信息的工作。一般，人们有了文献号可直接按照文献号顺序索取专利说明书，就无须再进行检索了。但是人们利用文献号也可以查找同族专利。

手工检索效果有很大的人为因素，它取决于检索者对要借助的纸载体检索工具是否熟悉，对国际专利分类或各国专利分类是否熟悉，以及检索者的检索经验是否丰富。