专利新颖性、创造性检索的检索思路说明

专利新颖性、创造性概述

《专利法》第22 条规定：“授予专利权的发明和实用新型，应具备新颖性、创造性和实用性。
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。”
因此，申请专利的发明和实用新型具备新颖性是授予其专利权的必要条件之一。

 

专利新颖性、创造性检索概述

申请人在准备提出专利申请前，应事先针对要申请专利的权利要求进行文献（专利文献和非专利文献）检索，从而判断该专利申请是否具备新颖性和创造性，具备了新颖性和创造性的专利申请，才有可能成为受专利法保护的专利。

如果通过检索发现将要提出的申请缺乏新颖性和创造性，则不必申请或不再进行该专利申请的后续程序，从而节约费用。虽然专利局对实用新型专利申请只进行形式审查，但是不具备新颖性和创造性的专利随时可能被无效掉。

公众在准备对授权专利宣告无效前，要事先对准备请求无效专利的权利要求进行文献（专利文献和非专利文献）检索，从而判断该专利是否具备新颖性和创造性。
在引进专利技术前，要对欲引进专利的权利要求进行文献（专利文献和非专利文献）检索，通过判断该专利是否具备新颖性和创造性，从而判断该技术的专利性是否可靠，也可以用于判断该专利是否侵权。

 

1  检索用专利文献

 

从理论上说，在申请日之前的所有文献都属于新颖性、创造性检索的范围。依据《PCT实施细则》第34 条的规定，PCT最低文献量分为专利文献和非专利文献。对于非专利文献，由国际局公布文献清单，一般通过购置科技期刊或科技文献数据库的方式解决。

 

所谓PCT最低专利文献量，是指自1920 年以来，美国、英国、法国、德国、瑞士、欧洲专利局和专利合作组织出版的专利说明书，日本和俄罗斯的英文摘要的专利文献，讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献（即澳大利亚、奥地利和加拿大出版的专利文献属于PCT最低文献量），以及近5年的100多种科技期刊。在我国，还应检索PCT最小限度的文献量之外，还应检索中国专利文献以及中国的科技期刊。

用于检索的专利文献主要包括：电子形式（机检数据库和光盘）的多国专利文献；纸件形式的、按国际专利分类号排列的检索文档和按流水号排列的各国专利文献；缩微胶片形式的各国专利文献。

2  检索依据的文本

检索依据的文本，通常是申请文本（查新检索）、授权文本（无效检索）的权利要求书、说明书及甚附图。
当检索的结果显示独立权利要求 限定的技术方案具有新颖性和创造性时，一般不需要再对其从属权利要求限定的技术方案作进一步的检索。

3  对要素组合的权利要求的检索

权利要求是要素A、B和C的组合的，在检索这种权利要求时，应当首先对A+B+C的技术方案进行检索，如果未查找到可评述其新颖性、创造性的对比文件，则应当对A+B、B+C、A + C的分组组合以及A、B和C单个要素进行检索。

4  对不同类型权利要求的检索

 

文本中包含了几种不同类型（产品、方法、设备或者用途）权利要求的．应当对所有不同类型的权利要求进行检索。在某些情况下，即使只包含一种类型的权利要求，也可能需要对相关的其他类型的技术主题进行检索。

例如：对一项化学方法权利要求进行检索时，除了对该方法权利要求本身进行检索外，为了评价其创造性，对用该方法制造的最终产品，除它们是明显已知的以外，也应当进行检索。

5  检索的时间界限

 

应当检索发明和实用新型专利申请在中国提出申请之日以前公布的所有相同或相近技术领域的专利文献和非专利文献。

6  检索前的准备

 

1）检索的要点

在检索时，要把注意力集中到新颖性上，同时也要注意和创造性有关的现有技术，把那些相互结合后可能使技术主题不具备创造性的两份或者多份对比文件检索出来。

 

2）学会阅读专利文献

专利文献主要是指专利申请公开说明书和专利授权说明书类文献。这类文献是专利文献的原始资料，一般包括扉页、权利要求书、说明书（名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式）、附图几个部分。各国专利说明书的结构大体相同。

 

因此，如果熟悉了专利说明书的行文结构，则在使用专利说明书时，就没有必要对说明书的全文逐字逐句加以阅读。要了解专利文献的主要内容、要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，只看发明内容部分就行；要了解具体配方、操作步骤和条件，只要阅读具体实施方式部分即可，这样可以大大节省研读文献的时间。

3）核对文本的国际专利分类号

可以尝试性地在专利文献全文文本或摘要的数据库中进行初步检索，浏览其结果，参看其中的分类号和描述词，以便于准确选择技术主题词和分类号。

(1)查阅国际专利分类表每个部开始部分的“部的内容”栏，按类名选择可能的分部和大类。应当选择最确切地覆盖该技术主题的小类。文献中出现最多的分类号所代表的小类可认为包含在检索领域中。

(2)参看小类开始部分的“小类索引”，阅读大组完整的类名及附注和参见，选择最适合于覆盖检索的技术主题的大组。

(3)阅读所选择的大组下面全部带一个圆点的小组，确定一个最适合于覆盖检索的技术主题的小组。如果该小组有附注和参见部分，则应当根据它们考虑其他分类位置，以便找到一个或者多个更适合于检索的技术主题的分类位置。

(4)选择带一个以上圆点的、但仍旧覆盖检索的技术主题的小组。

通过以上步骤可以选定最适合于覆盖检索的技术主题的小组。

 

4）确定检索的技术领域

 

在技术主题所属的技术领域中进行检索，必要时应当把检索扩展到功能类似的技术领域。功能类似的技术领域是根据申请文件中公开的技术主题所必须具备的本质功能或者用途来确定的，而不只根据技术主题的名称，或者文本中明确指出的特定功能来确定的。

例如：茶叶搅拌机和混凝土搅拌机属于功能类似的技术，因为搅拌是两者都必须具备的本质功能。同理，切砖机和切饼干机也是功能类似的技术。

又例如：一件申请的独立权利要求，限定定了具有某种结构特征的电缆夹子。如果在电缆夹子所属的技术领域中检索不到相关的文件，则应当把检索扩展到有关管夹和其他类似的夹子的技术领域，由于这些夹子具有与电缆夹子类似的本质功能，因此很可能具有的独立权利要求中限定的结构特征。也就是说，进行扩展检索时，对于可能包含与技术主题的全部特征或者某些特征相关的内容的文献都应当检索。

5）确定检索要素

基本检索要素是体现技术方案的基本构思的可检索的要素。一般而言，基本检索要素可以根据技术领域、技术问题、技术手段、技术效果等方面进行确定。

在确定了基本检索要素之后，应该结合检索的技术领域的特点，确定这些基本检索要素中每个要素在计算机检索系统中的表达形式，例如关键词、分类号、化学结构式等。为了全面检索，通常需要尽可能地以关键词、分类号等多种形式表达这些检索要素，并将用不同表达形式检索到的结果合并作为针对该检索要素的检索结果。

在选取关键词时，一般需要考虑相应检索要素的各种同义或近义表达形式，而且在必要时还需要考虑相关的上位概念、下位概念以及其他相关概念及其各种同义或近义表达形式。
在确定反映技术方案的检索要素时，不仅要考虑技术方案中明确的技术特征，必要时还应当考虑技术方案中的某些技术特征的等同特征。

 

7  利用机检数据库

可以用关键词、发明名称、发明人等检索入口在机检数据库中通过计算机检索来确定检索的技术领域。其中利用关键词检索入口来确定检索的技术领域是最主要的方式。
在正确理解技术主题的基础上，确定一个或者几个“关键词”，然后根据确定的“关键词”在机检数据库中进行检索和统计分析。
例如：对检索得到的文献的分类号进行统计分析，尽可能准确、全面地确定检索的技术领域。

 

1．在所属技术领域中检索

所属技术领域是技术主题所在的主要技术领域，在这些领域中检索，找到密切相关的对比文件的可能性最大。
因此，首先，应当在这些领域的检索用专利文献中进行全面检索；其次，在功能类似的技术领域中进行检索。

 

2．具体的检索步骤

 

在进行计算机检索时，为尽可能全面地检索，对于每个检索要素，应当尽可能地从多个角度进行表达，如用关键词、分类号、化学结构式等。

 

例如，对于一个包含两个基本检索要素A和B的权利要求，基本的检索思路可以表示为：将涉及检索要素A的分类号和关键词的两种检索结果以逻辑“或”的关系合并，作为针对检索要素A的检索结果；将涉及检索要素B的分类号和关键词的两种检索结果以逻辑“或”的关系合并，作为针对检索要素B的检索结果；然后将上述针对检索要素A、B的检索结果以逻辑“与”的关系合并，作为针对该权利要求的检索结果。

在实际检索过程中，可以根据具体情况采用以下不同组合方式进行检索：

(1)将涉及要素A的分类号和涉及要素B的关键词的两种检索结果以逻辑“与”的关系合并；
(2)将涉及要素A的分类号和涉及要素B的分类号的两种检索结果以逻辑“与”的关系合并；
(3)将涉及要素A的关键词和涉及要素B的关键词的两种检索结果以逻辑“与”的关系合并；
(4)将涉及要素A的关键词和涉及要素B的分类号的两种检索结果以逻辑“与”的关系合并；
(5)将涉及要素A的分类号和涉及要素A的关键词的两种检索结果以逻辑“或”的关系合并，其结果再与涉及要素B的关键词或分类号的结果以逻辑“与”的关系合并。

当采用一种方式检索没有找到较相关的对比文件时，应当考虑所采用的这种方式可能遗漏的文献。例如在方式(1)中，可能遗漏的文献有：含有至少与A、B 之一相关的关键词，但未分在A的分类号下的文献；分类号至少与A、B的分类号之一相同，但不含有与B相关的关键词的文献。

 

对于可能遗漏的文献，应当调整检索方式进行针对性的检索。在针对检索要素A、B的结合没有检索到能够评价该技术方案的新颖性或创造性的单份文件时，一般还应当考虑分别针对单独检索要素A或B进行检索的结果。如果技术方案包含多个基本检索要素，例如基本检索要素A、B和C，则在找不到能够评价该技术方案的新颖性或创造性的单份文献时，一般应该考虑基本检索要素的组合，例如考虑A+B、A+C和B+C的组合；必要时，还需要考虑单独检索要素A、B、c。

8  举例说明检索思路

 

某申请的技术主题涉及商店待出售衣服上防止衣服被偷窃的装置，该装置由两个从衣服正反面锁合在一起的部件组成，其中一个部件上有针状结构，另一个部件上有将针啮合住的机构，欲将这两部分分开时，如果不用特殊工具，该针状结构就会损伤安装在啮合机构中的装有液体的小容器，造成该液体流出污染衣服的后果。

独立权利要求1为：一种商店待出售衣服上防止衣服被偷窃的装置，该装置由从衣服正反面锁合在一起的两个部件组成，在一个部件上有针状结构，另一个部件上有针状结构，另一个部件上有将针啮合住的机构，其特征在于：在啮合机构中安装盛有液体的小容器。

首先，分析确定反映独立权利要求 1的技术方案的基本检索要素。从上述防盗装置所应用的对象或技术领域考虑，可确定检索要素——衣服；从所述防盗装置的所解决的技术问题和取得的技术效果考虑，可确定检索要素——防盗；从所述防盗装置的技术手段考虑，可确定检索要素——液体。由此可确定反映该权利要求的三个基本检索要素：衣服、防盗和液体。

其次，从关键词、分类号等方面表达上述基本检索要素。表达基本检索要素“衣服”的分类号为： A4181/00，A4189/00、A41D 1/00 ～15/00、A41D 29/00 等；关键词为：衣服、衣物、服装、运动服、夹克、西装，cloth、jack、jean。表达基本检索要素“防盗”的分类号为：E05B69/00、E05B 73/00、G08B 15/02、G08B 13/00、G09F 3/03、A44B 9/18等；关键词为：防盗、防窃……,theftproof。表达基本检索要素“液体”的关键词为：液体、水、流体……,liquid, water, fluid。

最后，按前述检索方式，对上述三个检索要素进行各种组合检索，查找相关的现有技术文献。

应当注意的是。上述检索要素的确定只是举例性的，应当根据检索的结果适时调整检索的要素。例如，对于反映技术手段的检索要素，也可以考虑“针”。
此外，在计算机检索过程中，还可以随时根据相关文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的跟踪检索，以便找到进一步相关的文献。

 

检索报告

检索报告用于记载检索的结果，特别是记载构成相关现有技术的文件。应当在检索报告中清楚地记载检索的领域、数据库以及其所用的基本检索要素和表达形式（如关键词等）、由检索获得的对比文件以及对比文件与技术主题的相关程度，并且应当按照检索报告表格的要求完整地填写其他各项。

在检索报告中，采用下列符号来表示对比文件与权利要求的关系。

X:单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件；
Y：与检索报告中其他Y类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；
A:背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；
R:在申请日或申请日后公开的同一申请人的属于同样的发明创造的专利或专利申请文件以及他人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利申请文件；
P：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该申请优先权的文件；
E：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。