专利尽职调查的概念与调查的流程步骤说明

专利尽职调查的概念与调查的流程步骤说明

1  尽职调查的概念

“尽职调查”(“Due Diligence”)，又叫审慎调查、资信调查、信用调查，原意是“适当的或应有的勤勉”，引申为交易当事方对于交易对方主体、交易标的等进行的适当的调查和评估。目前，尽职调查并没有一个确切的字典定义或法律定义。其概念来源于美国《1933 年证券法》。最早是用于对证券市场上投资人（股东）的保护，后来被移植到企业并购等交易中来。有学者认为尽职调查是指对指定企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。

根据目的和手段不同，尽职调查可以被分为很多种类。例如：评估业务前景的商业尽职调查，评估实际资产和负债状况的财务尽职调查，评估税务风险的税务尽职调查，评估潜在法律风险和诉讼（仲裁）风险的法律尽职调查，评估管理层和员工积极性及工作技能的人事尽职调查，评估环境污染状况的环境尽职调查，评估技术水平及发展前景的技术尽职调查，评估不动产市值及建筑物维护状况的物业尽职调查，等等。上述尽职调查发生的场合也具有多样性，例如：企业间的收／并购、风险投资、公司上市、技术转让、国有企业资源整合、银行金融业机构、专利／知识产权示范企业申请，等等。

在以上各种场合的尽职调查中，当涉及专利时，就要进行专利尽职调查。目的是评估专利价值、规避风险、减少损失。

2  专利尽职调查的一般程序

(1)确定专利尽职调查的目的、对象和范围
不同的场合，尽职调查的目的有所不同。因此首先要明确本次调查是要解决什么问题。
其次，不同目的导致尽职调查的对象和范围有所差异。在尚未明确调查对象时，可以通过专利战术情报，选定对象。
再次，尽职调查中所涉及的专利范围将直接影响到调查的工作量。当涉及众多专利时，对于调查方来说，很难对目标企业相关的每一项专利资产都进行详细的尽职调查，因而必须识别出对于本次调查具有实质价值的专利。

(2)收集、整理专利的相关资料
专利具有公开性，全球主要国家和地区的专利信息都可以通过专利数据库获取。检索调查所需要的专利信息，并进行清理和整理，为尽职调查报告的撰写提供依据。
另外有部分资料可能需要向目标企业进行索取，例如：①专利清单；②与专利相关的许可或受益文件；③与专利相关的保证、证券利益以及抵押等信息；④使用专利的产品和服务；⑤与第三方发生的专利无效以及诉讼案件相关的文件等。

(3)分析并撰写专利尽职调查报告
通过定量与定性相结合的办法，根据调查的目的进行专利分析，并撰写相应的尽职调查报告。在报告中，一方面要对专利的现状进行说明，另一方面，也要对可能存在的问题和风险进行阐述，给出规避的意见。